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来源：花椒财经
大事件！
昨天 ，香港特区廉政公署发文，实锤两家中资券商和一家对冲基金管理公司高层，因涉嫌内幕交易及贪污 ，被采取联合行动 。
财新的报道中进一步透露 ，两家中资券商分别是中信证券和国泰君安国际 。
国泰君安国际还有一名员工被带走，财新报道提到 ，被带走的是国泰君安香港的股票资本市场（ECM）主管潘举鹏。
另有多家媒体报道提到 ，潘举鹏系被廉政公署从家中带走 。
3月12日一早，国泰君安国际自己也公告 ，坐实了此事 。而国泰君安国际的母公司 ，A股上市的国泰海通3月12日晚间发了公告，也承认了此事。
中信证券也在3月12日发布公告 ，承认子公司一名员工曾被廉署问话 。
01
国泰君安国际 、中信证券员工涉事
3月11日晚 ，财新发了一篇独家报道，指出至少两家中资券商遭香港特区廉政公署突袭 ，或涉及股票分配问题 。
报道指出 ，国泰君安香港、中信证券香港办公室被廉政公署突袭，其中，国泰君安香港ECM主管潘举鹏被带走拘留。
公开信息显示 ，潘举鹏此前职务为国泰君安国际资本市场主管董事总经理 ，主要负责统筹国泰君安项目的承销，包括IPO 、二级市场配售 、可转债及大宗交易等。
潘举鹏港股IPO项目履历丰富 ，其中包括宁德时代、优必选 、毛戈平等知名项目 ，还有多个美股项目 。而他参与的配售项目数量则更为庞大 。
3月12日，香港特区廉政公署也在新闻稿中公布 ，廉政公署与香港证监会于3月10日 、11日采取了代号为“导火线 ”的联合行动 ，打击内幕交易及相关贪污行为。
在联合行动中，廉政公署与证监会人员共搜查了14个地点 ，并拘捕了8人 ，其中6男2女，年龄在35岁至60岁 。
廉署还披露 ，被拘留的人员包括两家持牌券商及一家对冲基金的高层人员 。
有意思的是 ，廉署与证监会突袭是在3月10日，而财新将此事公开是3月11日，而当事方对外披露此事已经是3月12日。
3月12日早上 ，国泰君安国际公告 ，香港证监会和廉署于3月10日到公司香港主要营业地点执行搜查令，并带走部分文件 ，公司一名雇员被廉署拘留 。
国泰君安国际表示 ，公司3月10日已经暂停了这名雇员的所有运营及执行职务权利 。
3月12日晚间，A股上市的国泰海通公告 ，经核实 ，国泰君安国际一名员工曾被廉署带走配合调查。公司对此高度重视，将继续密切关注此事进展情况 。
3月12日晚 ，一直沉默的中信证券公告披露 ，香港证监会及廉署持搜查令到访香港子公司的营业地点，带走部分文件 。香港子公司一名员工曾被廉署问话。
02
或受贿逾400万 ，牵涉内幕交易
据廉署披露 ，涉案的持牌券商高层人员，涉嫌从持牌对冲基金公司东主收取超过400万元贿赂，以在多家有关香港上市公司配售股份的机密资料公布前 ，获得相关资料 。
为了防止大家看不懂 ，廉署甚至把细节都披露了：
对冲基金公司从券商那里获得关于上市公司配股的内幕消息后，转而在市场做空相关股票 ，为其建立相关股票的空仓 。当股份配售消息公开后 ，相关股票价格下跌，对冲基金从空仓中赚取利润。
据披露 ，对冲基金获利高达3.15亿元。
ECM是券商的核心前台业务部门 ，他们的主要工作是帮助衔接企业股权融资需求与资本市场资金供给 。简单来说就是帮企业通过发行股票等方式完成融资，同时对接各类投资者 ，完成资金募集 。
比起传统的投行 ，ECM聚焦在发行环节关键的定价、路演、配售等环节。所以，他们提前掌握着许多港股上市公司配售股份的关键机密信息 。
2025年 ，香港IPO火热 ，新股配售额紧张，部分机构为获取配售额，可能出现私下贿赂券商ECM部门人员的情况 。
在上述券商案例中 ，涉案持牌券商的ECM部门人员 ，是内幕信息泄露方与利益输送的关键主体。
原本应该恪守合规要求的关键人员，变成了内幕交易的核心参与者 。
03
或面临重罚
廉署表示 ，这次联合行动源自证监会早前就涉嫌内幕交易活动展开的调查 ，其间发现可能涉及贪污行为，案件后来转到廉署以调查涉嫌的贪污行为 。
而香港证监会目前也在集中就《证券及期货条例》下的内幕交易及其他失当行为进行调查。
在香港 ，内幕交易是重罪 。
香港《证券及期货条例》对内幕交易罪 ，有着详细的规定 。
内幕交易行为一经公诉程序定罪，可以处罚款1000万元及监禁10年 ，经简易程序定罪 ，可罚款100万元及监禁3年。
也就是说，内幕交易被定罪后 ，罚款100万元至1000万元 ，监禁3年至10年不等 。
除此之外，内幕交易当事人还可能被处以限制业务范围，禁止从业等处罚 。
当然 ，和内地很大的一个区别是 ，相关机构及机构高管也可能被处罚。
上述《证券及期货条例》规定，任何法团的每一名高级管理人员 ，均须不时采取一切合理措施 ，以确保有妥善的预防措施，防止该法团以导致它作出构成市场失当行为的方式行事。
Wind数据显示 ，2025年至2026年3月12日 ，国泰君安香港子公司共参与了11家IPO企业的股权承销，包括宁德时代 、智谱 、剑桥科技、卧安机器人等 。
在同期香港股权承销机构中 ，国泰君安香港仅排名第11位 。
中信证券香港子公司从2025年至今 ，参与了35家公司的承销，包括牧原股份 、紫金黄金国际 、蓝思科技、三一重工等。
这次爆出相关丑闻 ，对于一心大力拓展国际化业务的国泰海通和中信证券来说 ，可不是个好消息 。
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文章不错《中信证券、国泰君安爆丑闻，收400万帮人搞内幕交易赚3个亿》内容很有帮助